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운용정보 Management Information

위험관리

  • 컴플라이언스
  • 리스크관리

주요업무

주요업무
준법감시기능
  • 신탁 및 고유재산 운용의 적정성 감시 감독
  • 관련 법규 약관 내부 규정 준수현황 모니터링 (일일 / 월간/ 분기 / 연간)
  • 주요위반사항의 관리 및 사후처리(시정요구확인)
  • 컴플라이언스 점검시스템 유지관리
내부통제기능
  • 대내외 업무수행에 대한 적정 절차 기준의 수립
  • 임직원 불법부당 행위 개인투자 행위 등 감시감독
  • 임직원 법규준수 자문업무 및 정기교육(유권해석 및 적용)
  • 내부통제기준 등 내부규정제정 및 이행

업무프로세스

법규준수(운영투명성제고)

위험측정

  • 컴플라이언트 시스템-담당자 점검
    • 각종 투자비율/한도
    • 운용가이드 라인
    • 투자/매내 적정성
  • 담당자-컴플라이언스 시스템 관리
    • 상시 모니터링
  • 관련법규
    • 세부운용지침

한도설정

  • 내부통제-준법감시인 제제
    • 개인투자등 불법 부당행위
    • 대내외 업무수행 절차
  • 준법감시인-내부통제 감독
    • 업무절차/기준수립
    • 법규준수 실태점검
    • 법규자문
  • 내부통제기준