법규준수(운영투명성제고)

위험측정

• 컴플라이언트 시스템-담당자 점검
  • 각종 투자비율/한도
  • 운용가이드 라인
  • 투자/매내 적정성
• 담당자-컴플라이언스 시스템 관리
  • 상시 모니터링
• 관련법규
  • 세부운용지침

한도설정

• 내부통제-준법감시인 제제
  • 개인투자등 불법 부당행위
  • 대내외 업무수행 절차
• 준법감시인-내부통제 감독
  • 업무절차/기준수립
  • 법규준수 실태점검
  • 법규자문
• 내부통제기준